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上交所:券商须做好中介人和守护人

更新时间:2019-08-23 11:57:56 浏览量:863

来源:扬子晚报

5月13日,上海证券交易所举行了科创板证券公司经纪相关业务培训会,近百家证券公司相关业务负责人参加,上交所有关负责同志出席培训。本次培训旨在推动证券公司加强投资者适当性管理和投资者教育工作,规范科创板股票交易、转融通业务,重点讲解科创板投资者适当性管理现场检查情况、投资者教育工作要求和落实情况、《科创板股票交易特别规定》、《科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则》等。据介绍,本次培训突出重点问题,细化工作要求,督促证券公司做好科创板开板前的各项业务准备工作。

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培训强调,证券公司作为设立科创板并试点注册制改革的重要参与者,要强化主体责任,“严把七道关”(交易权限开通关、企业选择关、发行定价关、材料申报关、上市初期交易监管关、系统安全运行关、廉洁关)。充分发挥“看门人”作用,将优质科创企业和适格投资者引入科创板交易市场。充分发挥“中介人”作用,做好连接交易所、投资者、科创企业的桥梁。充分发挥“守护人”作用,积极做好投资者教育工作,加强风险揭示,引导投资者理性投资、审慎交易,保护投资者合法权益。上交所将持续跟踪评价证券公司科创板各项工作落实情况,发现落实不到位或发生投资者投诉纠纷的,将采取相应的监管措施或纪律处分。

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